不支持環(huán)境保護(hù)的案例

　　1972年，美國(guó)規(guī)定，如果外國(guó)海洋漁業(yè)技術(shù)導(dǎo)致的海洋哺乳動(dòng)物損害超過(guò)一定水平，就禁止這一國(guó)家的金槍魚進(jìn)口美國(guó)。墨西哥政府上訴美國(guó)，關(guān)貿(mào)總協(xié)定裁定，如果按照美國(guó)的做法，則每個(gè)成員國(guó)都可“基于自身的環(huán)境政策”采取單邊行動(dòng)，就會(huì)破壞自由貿(mào)易。而且，美國(guó)也沒(méi)有證明，美國(guó)已經(jīng)用盡了所有可能的方式來(lái)保護(hù)海洋哺乳動(dòng)物，特別是國(guó)際合作的方式，因此判定美國(guó)的進(jìn)口禁令不符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定。

　　1989年，美國(guó)立法規(guī)定如果外國(guó)捕撈蝦時(shí)，對(duì)瀕危動(dòng)物目錄上的海龜造成了負(fù)面影響，則禁止這一國(guó)家蝦的進(jìn)口。1998年，世界貿(mào)易組織裁定美國(guó)的做法不符合世界貿(mào)易組織的規(guī)定。這一案例與金槍魚案例類似，不同之處是蝦案例中明確規(guī)定保護(hù)對(duì)象是《國(guó)際瀕危物種的貿(mào)易公約》中的瀕危物種。但世界貿(mào)易組織仍然裁定：要求其他國(guó)家采用與美國(guó)一樣的政策，是對(duì)自由貿(mào)易的威脅。同時(shí)，用本國(guó)的方法，而不考慮他國(guó)的因素，也是不可接受的。世界貿(mào)易組織認(rèn)為，最好的方法是進(jìn)行國(guó)際合作，而不是運(yùn)用貿(mào)易制裁手段。

　　由于歐盟限制對(duì)含有荷爾蒙動(dòng)物肉制品的進(jìn)口，遭到了美國(guó)的上訴。世界貿(mào)易組織裁定歐盟敗訴，認(rèn)為即使在荷爾蒙濫用的情況下，歐盟認(rèn)為荷爾蒙不安全的結(jié)論也沒(méi)有充分的科學(xué)依據(jù)。

　　1996年，根據(jù)《清潔大氣法》，美國(guó)出臺(tái)了新配方汽油的規(guī)定，遭到了委內(nèi)瑞拉的上訴。世界貿(mào)易組織判定美國(guó)的規(guī)定違反了世貿(mào)規(guī)則，因?yàn)槊绹?guó)對(duì)國(guó)內(nèi)汽油的要求是參照1990年的水平，而對(duì)國(guó)外的要求是需要達(dá)到當(dāng)時(shí)的全國(guó)平均水平(1996年)，“歧視”了外國(guó)。

　　支持環(huán)境保護(hù)的案例

　　美國(guó)設(shè)立汽車平均燃油經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，即單位油量的最少行駛里程數(shù)(汽車的燃油效率)。這一規(guī)定遭到了歐盟的上訴。1994年，關(guān)貿(mào)總協(xié)定支持美國(guó)的燃油經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為沒(méi)有歧視歐洲的汽車公司。但關(guān)貿(mào)總協(xié)定同時(shí)認(rèn)定美國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)和出口車的燃油經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算方法有問(wèn)題。

　　這次裁定與金槍魚案例有差別，即這一裁定認(rèn)為可以通過(guò)國(guó)內(nèi)政策(美國(guó)標(biāo)準(zhǔn))管理進(jìn)口產(chǎn)品，而金槍魚案例中認(rèn)為不能用國(guó)內(nèi)政策管理進(jìn)口產(chǎn)品。

　　美國(guó)《綜合環(huán)境響應(yīng)、補(bǔ)償和責(zé)任法》設(shè)置了化學(xué)品原料稅，遭到了他國(guó)的爭(zhēng)議，但關(guān)貿(mào)總協(xié)定委員會(huì)裁定原料稅沒(méi)有“歧視”他國(guó)，因?yàn)檫@個(gè)稅對(duì)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品都適用。

　　2000年，加拿大上訴法國(guó)的溫石棉進(jìn)口禁令。世界貿(mào)易組織裁定雖然進(jìn)口禁令不符合自由貿(mào)易規(guī)定，但屬于必須的環(huán)境保護(hù)“特例”情況。這是世界貿(mào)易組織第一次以環(huán)境保護(hù)的理由支持貿(mào)易限制措施。

　　環(huán)境保護(hù)特例的適用

　　總體來(lái)看，世界貿(mào)易組織的貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制雖然不令所有人滿意，但與《氣候變化公約》、《生物多樣性公約》等其他國(guó)際環(huán)境公約難以建立起爭(zhēng)端解決機(jī)制相比，世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制是較為有效的，盡管裁判權(quán)和判決權(quán)是主權(quán)國(guó)家最不愿意讓渡的權(quán)力。

　　世貿(mào)組織的貿(mào)易爭(zhēng)端主要發(fā)生在一國(guó)限制他國(guó)商品的進(jìn)口上，而很少因?yàn)橐粐?guó)不愿意出口本國(guó)商品而發(fā)生，“稀土案”就是后者。

　　此外，世貿(mào)組織的裁決沒(méi)有遵循先例的要求，可以一事一議。而世貿(mào)組織總體是反對(duì)基于環(huán)境保護(hù)的貿(mào)易限制措施，也因此飽受爭(zhēng)議。

　　通過(guò)上述分析可知，如果想成功引用環(huán)境保護(hù)特例，使世貿(mào)組織支持國(guó)內(nèi)環(huán)境保護(hù)措施，首先要證明環(huán)境保護(hù)措施是公平的，即對(duì)國(guó)內(nèi)外的產(chǎn)品生產(chǎn)和消費(fèi)公平對(duì)待。如果環(huán)境保護(hù)措施確實(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品有不同影響，則制定措施的國(guó)家首先要盡力通過(guò)國(guó)際合作、磋商、協(xié)調(diào)等方式，表明已經(jīng)盡了各種應(yīng)盡的努力。其次，環(huán)境保護(hù)措施要給受影響國(guó)合理的準(zhǔn)備和逐步采納的時(shí)間。第三，要表明其措施是有彈性的，給予了受影響國(guó)合理的、可接受的、多樣的選擇方式。

　　雖然即使按照上述方法，也不能確保世貿(mào)組織就能支持基于環(huán)境保護(hù)的貿(mào)易限制措施，但有研究認(rèn)為這樣更能說(shuō)服世貿(mào)組織。

　　運(yùn)用世貿(mào)規(guī)則的環(huán)保規(guī)定處理稀土案

　　有研究表明，世貿(mào)的貿(mào)易爭(zhēng)端中，美國(guó)和歐盟參與的最多，從世貿(mào)的裁決來(lái)看，歐美總體來(lái)說(shuō)勝多敗少。許多發(fā)展中國(guó)家的政策發(fā)生了改變，而歐美的法律法規(guī)和政策變化較小。這也表明歐美在談判和運(yùn)用世貿(mào)規(guī)則方面更加熟練，而發(fā)展中國(guó)家往往受制較多。

　　“稀土案”是我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端中較為特殊的案例，也是首次宣稱基于環(huán)境保護(hù)的案例。由于我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，勞動(dòng)力價(jià)格和原材料要素價(jià)格較低，環(huán)境和勞工保護(hù)等標(biāo)準(zhǔn)較寬松，因此在國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端中，往往爭(zhēng)議我國(guó)出口商品價(jià)格偏低，存在傾銷的嫌疑。但“稀土案”中，歐美等國(guó)并不“嫌”我國(guó)稀土價(jià)格偏低，而是希望我國(guó)的稀土“傾銷”，因?yàn)槲覈?guó)稀土資源占世界比例不足40%，出口量卻占了國(guó)際市場(chǎng)的90%。

　　作為一種戰(zhàn)略性稀缺資源，我國(guó)政策的目標(biāo)是希望縮減稀土出口量，但采取的出口限制措施，卻都不符合世貿(mào)規(guī)則或在世貿(mào)規(guī)定中找不到依據(jù)，敗訴也就不難理解。

　　我國(guó)稀土資源的現(xiàn)狀是無(wú)序、低成本甚至非法開采，導(dǎo)致稀土資源以低廉的價(jià)格進(jìn)入生產(chǎn)和加工環(huán)節(jié)，從而進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，但生態(tài)和環(huán)境破壞成本卻留在國(guó)內(nèi)。因此，正確引用世貿(mào)規(guī)則的做法是運(yùn)用環(huán)境保護(hù)措施來(lái)管理稀土的生產(chǎn)，內(nèi)化稀土開采的環(huán)境成本，使國(guó)內(nèi)的稀土價(jià)格不低于或略高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，運(yùn)用價(jià)格杠桿來(lái)減少稀土出口，甚至吸引稀土進(jìn)口。

　　由于稀土是量少的稀缺資源，我國(guó)已經(jīng)有條件開展政策、規(guī)劃、開采、提煉加工、產(chǎn)品上市等全過(guò)程的環(huán)境保護(hù)管理，其中最重要的措施就是從礦產(chǎn)開采的源頭進(jìn)行環(huán)境管理。首先從政策層面就應(yīng)將稀土定位于國(guó)內(nèi)使用，根據(jù)國(guó)內(nèi)使用量來(lái)分配礦產(chǎn)開采權(quán)和開采量。其次從規(guī)劃層面要統(tǒng)籌區(qū)域和行業(yè)礦產(chǎn)資源的開采規(guī)模、開采時(shí)序、開采布局、利益分配、生態(tài)恢復(fù)和建設(shè)費(fèi)用等，運(yùn)用規(guī)劃環(huán)評(píng)、生態(tài)紅線、生態(tài)補(bǔ)償?shù)日�策工具切�?shí)達(dá)到上述要求。再次，礦山開采要進(jìn)行嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管，合理調(diào)節(jié)和分配開采利潤(rùn)，將更多的利潤(rùn)分配給企業(yè)、工人、當(dāng)?shù)卣�府和居民、自然環(huán)境，使稀土產(chǎn)品價(jià)格在進(jìn)入加工和交易環(huán)節(jié)之前，不過(guò)于廉價(jià)。

　　雖然他國(guó)一般難以挑戰(zhàn)一國(guó)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)之前的政策措施，但還是應(yīng)主要運(yùn)用統(tǒng)一的規(guī)劃、開采紅線和禁區(qū)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則、政策要求、公共參與等新治理手段，而少用和慎用生產(chǎn)限額、稅費(fèi)、補(bǔ)貼、政府投入等直接干預(yù)企業(yè)活動(dòng)的方法。

　　在稀土資源進(jìn)入到加工和交易環(huán)節(jié)后，各種管制措施容易引發(fā)世貿(mào)組織的爭(zhēng)議，因此在稀土加工和交易等環(huán)節(jié)，可以嘗試建立環(huán)境友好型的稀土產(chǎn)品認(rèn)證制度來(lái)進(jìn)行環(huán)境管理，例如只有通過(guò)規(guī)劃環(huán)評(píng)和項(xiàng)目環(huán)評(píng)的礦山生產(chǎn)的、滿足環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的原料產(chǎn)品才允許加工和交易(包括出口)，而沒(méi)有認(rèn)證或非法開采的稀土要沒(méi)收等。

　　當(dāng)然，如果我國(guó)實(shí)行了環(huán)境友好型的稀土產(chǎn)品認(rèn)證制度，也可能引發(fā)他國(guó)爭(zhēng)議我國(guó)嚴(yán)格的稀土環(huán)境措施，“爭(zhēng)議”國(guó)際市場(chǎng)的稀土難以進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。而這種爭(zhēng)議，卻是我國(guó)歡迎的，因?yàn)樽鳛橄∪钡膽?zhàn)略資源，各國(guó)都希望能通過(guò)較低的價(jià)格進(jìn)口和存儲(chǔ)稀土。

　　總之，對(duì)于稀土管理的長(zhǎng)期政策是應(yīng)從生產(chǎn)端入手，通過(guò)嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，建立適宜的利益分配機(jī)制，通過(guò)全過(guò)程的環(huán)境保護(hù)管理，提高稀土價(jià)格，將更多的利益留給國(guó)內(nèi)，使我國(guó)稀土出口的吸引力降低甚至喪失。而從短期來(lái)看，我國(guó)還可以在“稀土案”中繼續(xù)爭(zhēng)辯，而且因?yàn)槭蕾Q(mào)組織的“一事一議”規(guī)則，即使這次“稀土案”失敗，也不代表我國(guó)的稀土政策就受制于他國(guó)。

　　所以，我國(guó)應(yīng)爭(zhēng)取時(shí)間，盡快建立起符合世貿(mào)規(guī)則的稀土管理政策(特別是環(huán)保政策)，取代出口管制等不符合世貿(mào)規(guī)則的措施，以達(dá)到我國(guó)稀土管理政策的目標(biāo)要求。